更多“期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,()可以按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定决定使用期货投资者保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿”相关的问题
第1题
甲期货公司因控制不力致使保证金出现缺口,所有客户保证金包括张某的15万元保证金,甲期货公司否无法清偿,可能严重危及社会稳定和期货市场安全。如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金予以补偿,张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为()
A.10万元
B.14万元
C.14.5万元
D.15万元
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第2题
根据《《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,应由()指定保障基金管理机构,代为管理保障基金
A.由中国证监会、财政部
B.保证金监控中心
C.期货交易所
D.中国期货业协会
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第3题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当建立()
A.与风险监管指标项适应的内部控制制度
B.动态的风险监控和资本补足机制
C.与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度
D.保证金监管制度
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第4题
()定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况
A.中国证监会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会
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第5题
截至2008年第4季度末,某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元,那么:根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》,该期货公司2008年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在()之间
A.1750元至3000元
B.17500元至30000元
C.3000元至7000元
D.5250元至9000元
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第6题
期货公司发现客户交易指令涉嫌违法违规或者出现交易异常时,应当及时向()报告
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.住所地中国证监会派出机构
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第7题
期货公司应当缴纳期货投资者保障基金,但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括()
A.保障基金总额达到8亿元人民币
B.期货公司遭受重大突发市场风险
C.期货公司遭受不可抗力
D.期货公司当年发生财务亏损
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第8题
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以()。[ 2015年9月真题]
A.将其作为立功表现
B.从轻处罚
C.减轻处罚
D.免予处罚
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第9题
()负责对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查
A.中国人民银行
B.财政部
C.中国证监会
D.期货投资者保障基金管理机构
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第10题
《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》制定()
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