证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（）

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制

C.该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准

C．配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

A.控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元

B.申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准

C.必须先获得商品期货经纪业务

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

A．证券公司与其子公司、受同一证券公司控赣的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

B．具备较强的经营管理毹力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者汪券资产管理业务的。最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币

A.53

B.52

C.32

D.31

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务

B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务

C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离113业务与其他业务的风险

D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

A.1

B.2

C.5

D.6