第3题
A.发行人申请公开发行股票并依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
B.公开发行证券的发行人所发行的证券由国务院证券监督管理机构指定的证券公司承销
C.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量75%的,为发行失败
D.股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定,并经国务院证券管理部门批准
第4题
A.首次公开发行上市的股票和封闭式基金
B.中小企业板发行的股票
C.增发上市的股票
D.暂停上市后恢复上市的股票
第5题
A.编制向监管机构提供的有关文件
B.协发行人筹新约融资方式或融资渠道
C.向认购人交付股票并清算价款,包销未能售出的股票,做好发行人的宣传工作和促透其股票在流通市场流动性
D.与发行人就有关发行方式、日期、发行价格、发行费用等进行磋商,达成一致
E.在股票发行数量很大时,组织承销团,筹划组织召开承销会议,承担承销团发行股票的管理,协助发行人申办有关法律方面的手续
第10题
A.越高越好
B.越低越好
C.二级市场股票价格水平在发行期内的变动情况
D.发行价格的确定要注意给二级市场的运作留有适当的余地
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