第1题
A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.未经客户委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
第2题
A.单独或者通过合谋,集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券价格或者证券交易量
B.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券价格或者证券交易量
C.在自己实际控制的帐户间进行证券交易,影响证券价格或者证券交易量
D.未经客户委托,假借客户名义买卖证券
第3题
A.传播媒介从业人员编造.传播虚假信息,扰乱证券市场
B.证券业协会的工作人员,在证券交易活动中作出虚假陈述
C.法人出借自己的证券账户
D.法人利用他人账户从事证券交易
第4题
A.与他人串通,利用资金优势、持券优势进行连续虚假交易,以影响交易价格或者交易量,属于市场操纵行为
B.以自身实际控制的账户为交易对手进行对倒交易,以影响交易价格或者交易量,属于市场操纵行为
C.市场参与者及交易相关人员不得通过价格操纵、交易量操纵等方式影响相关资产的价格水平,妨碍市场正常交易秩序,获取不正当利益
D.债券交易价格应该严格按照当日估值进行,不能有任何偏离
第5题
A.证券交易业务不纳入银行自身的资产负债表
B.商业银行在资产负债表上反映的证券资产组合与该银行证券交易账户上的证券存货通常按分开的账户进行管理
C.可以将银行自身证券资产组合与证券交易业务统一管理
D.商业银行进行证券组合投资与运用证券交易账户来提供证券服务的功能不同
第6题
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
第8题
A、证券交易业务不纳入银行自身的资产负债表
B、商业银行在资产负债表上反映的证券资产组合与该银行证券交易账户上的证券存货通常按分开的账户进行管理
C、商业银行进行证券组合投资与运用证券交易账户来提供证券服务的功能不同
D、可以将银行自身证券资产组合与证券交易业务统一管理
第9题
A.向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
B.客户资金不足而接受其买入委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的
C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的
D.证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的
第10题
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
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