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[主观题]

中国证监会在初审过程中,将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行股票的意见,将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求商务部意见()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

答案
B
解析:了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制
了解主板和创业板首次公开发行股票的核准程序、发审委对首次公开发行股票的审核工作制度和工作机制
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第1题

上市公司将在首次公开发行股票的初审过程中,将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策征求国家发改委的意见()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第2题

境内主板上市要求发行人募集资金用途符合规定,下列说法不正确的是()

A.募集资金应当有明确的使用方法,原则上应当用于主营业务

B.发行人股东会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析

C.确认投资项目有较好的市场前景和盈利能力

D.募集资金数额和投资项目应该与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应

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第3题

保荐人(主承销商)在报送再融资公司会后事项材料时,应关注的事项包括()

A.发行人会后是否符合不再提交发审会审核的条件

B.发行人本次募集资金拟收购资产是否发生重大不利变化

C.拟收购资产的评估结果仍然有效

D.发行人是否存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏

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第4题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构更换相关要求的表述,正确的是()。Ⅰ.刊登证券发行募集文件前拟终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当先向中国证监会报告,获得中国证监会许可Ⅱ.刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,发行人再次申请发行证券的,可以另行聘请保荐机构Ⅲ.持续督导期内,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第5题

保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。Ⅰ发行保荐书Ⅱ上市保荐书Ⅲ保荐代表人专项授权书Ⅳ证券发行募集文件Ⅴ保荐协议

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题

发行人应在发行公告与募集说明书中说明次级债券的清偿顺序,并向投资者说明次级债券的投资风险。()
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第7题

证监会同意注册的决定自作出之日起()年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票。
证监会同意注册的决定自作出之日起()年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第8题

下列直接募集的说法正确的有()

A.不经过交易商和中介机构

B.商业票据的发行人直接将票据出售给投资人

C.少数金融公司采用直接募集方式

D.节约了付给交易商的佣金

E.多付出资金

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第9题

下列属于上市公司公开发行证券申请文件的有()

A.发行人律师关于本次证券发行的文件

B.发行人关于本次证券发行的申请与授权文件

C.关于本次证券发行募集资金运用的文件

D.本次证券发行的募集文件

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第10题

以下关于中小企业私募债说法错误的是()

A.发行人是上市公司

B.每期募集投资者不超过200人

C.发行利率较高

D.发行人暂不包括房地产企业

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第11题

发审会后至封卷期间,如果发行人(),封卷材料中的募集说明书应包括初次申报时的募集说明书以及根据发审会意见修改并根据新公告内容更新的募集说明书

A.公布了新的定期公告

B.公布了重大事项临时公告

C.调整盈利预测

D.以上都是

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