A.中华人民共和国法律法规
B.本行业监管规则和行业准则
C.业务所在国法律法规和监管规定
D.所在公司的规章制度
第1题
A.一线员工严格按照行内制度规定操作
B.合规人员对经营活动进行合规评估
C.商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则,做到“知行合一”,即执行层面的合规
D.分行按照总行的考核指标要求开展经营
第2题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
第3题
A.《中华人民共和国证券法》
B.《中华人民共和国保险法》
C.《中华人民共和国合同法》
D.<保险专业代理机构监管规定》
第7题
A.遵守法律、行政法规、服从监督
B.按照考察机关的规定报告自己的活动情况
C.遵守考察机关关于会客的规定
D.离开所居住的市、县或者迁居,应当报经考察机关批准
第8题
A.运营管理部
B.人力资源部
C.监察部门
D.内控与法律合规部
第10题
A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
B.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。
C.合规管理应具备相对的独立性,必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。
D.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
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