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[多选题]

按照合规管理基本要求,企业干部员工在日常经营管理、生产运营过程中应当遵守下列哪些规定?()

A.中华人民共和国法律法规

B.本行业监管规则和行业准则

C.业务所在国法律法规和监管规定

D.所在公司的规章制度

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更多“按照合规管理基本要求,企业干部员工在日常经营管理、生产运营过程中应当遵守下列哪些规定?()”相关的问题

第1题

执行合规主要是指()

A.一线员工严格按照行内制度规定操作

B.合规人员对经营活动进行合规评估

C.商业银行经营管理活动与员工行为合乎规则,做到“知行合一”,即执行层面的合规

D.分行按照总行的考核指标要求开展经营

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第2题

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第3题

保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守()等法律、行政法规的规定

A.《中华人民共和国证券法》

B.《中华人民共和国保险法》

C.《中华人民共和国合同法》

D.<保险专业代理机构监管规定》

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第4题

首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括()。[ 2014年3月真题]

A.忠于职守,恪守诚信

B.遵守公司章程

C.勤勉尽责

D.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

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第5题

在企业日常经营管理中要做到“依法合规办事,守住法律底线”,这体现了王均金董事长“一二三四五”方法论五种思维中的()

A.战略思维

B.辩证思维

C.系统思维

D.法治思维

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第6题

护士在执业过程中,应当遵守以下哪些:()

A.法律

B.法规

C.规章

D.诊疗技术规范

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第7题

被宣告缓刑的犯罪分子,应当遵守下列哪些规定()。

A.遵守法律、行政法规、服从监督

B.按照考察机关的规定报告自己的活动情况

C.遵守考察机关关于会客的规定

D.离开所居住的市、县或者迁居,应当报经考察机关批准

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第8题

新入行员工用户号的建立,经岗位资格确认后,由()审核准入。
新入行员工用户号的建立,经岗位资格确认后,由()审核准入。

A.运营管理部

B.人力资源部

C.监察部门

D.内控与法律合规部

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第9题

总行负责全行外汇反洗钱管理的是()。

A.运营管理部

B.金融市场部

C.国际业务部

D.内控与法律合规部

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第10题

下列对合规风险管理描述不正确的是()

A.合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

B.合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。

C.合规管理应具备相对的独立性,必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。

D.合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。

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