A.收集客户的信息
B.制定投资规划建议书
C.分析客户的现金流情况
D.帮客户选定投资产品
第1题
A.帮助客户实现目标
B.帮助客户获得收益
C.为了买车
D.为了买房
第2题
A.股票型基金
B.货币型基金
C.债券型基金
D.偏股型基金
第3题
A.兴趣小组
B.成长小组
C.教育小组
D.支持小组
第4题
A.兴趣小组
B.成长小组
C.教育小组
D.支持小组
第5题
A.理财规划师应该选择一个比较清静的交流环境
B.规划师就应该根据实际情况引导客户
C.如果时间紧急,可以同时跟两个客户谈不同的内容
D.理财规划中涉及的会谈往往都是比较正式的
E.谈话尽可能采取清晰、直白的形式
第7题
A.定期收入方式
B.定额收入方式
C.利息收入方式
D.本金收入方式
第8题
A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违反法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背
B.勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程
C.作为一名合格的尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育
D.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性
E.在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意
第9题
A.分配现金
B.再投资方式
C.不需选择
D.两种都选
第10题
A.②、③
B.①、③
C.②、④
D.①、④
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