第4题
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。
A.客户开户时审核证件、资料不严
B.客户委托买卖时审核凭证不慎
C.证券公司工作人员申报差错
D.交收失误
第5题
下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有()。
A.客户开户时审核证件、资料不严
B.客户委托买卖时审核凭证不慎
C.证券公司工作人员申报差错
D.交收失误
第6题
A.交割失误引起的风险
B.无权或越权代理而造成的风险
C.证券公司工作人员申报差错引起的风险
D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险
第7题
A.交收失误引起的风险
B.无权或越权代理而造成的风险
C.证券公司工作人员申报差错引起的风险
D.客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险
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