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[单选题]

违反《中华人民共和国证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（），并处3万元以上30万元以下罚款

A.给予警告

B.责令改正

C.禁入市场

D.通报批评

答案

A、给予警告

发布时间：2022-04-29

纠错

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第1题

设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于1 000万元人民币Ⅲ.取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

根据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的（）担任

A.商业银行

B.证券公司

C.基金管理公司

D.保险公司

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第3题

达成基金管理公司于2012年4月23号开始发售达成蓝筹稳健基金，该基金于同年10月14日募集完毕。根据《证券投资基金法》的规定，达成基金管理公司运用该基金可以从事下列哪项业务（）

A.代销某上市公司发行的新股

B.向某合伙企业投资

C.买卖上市公司的股票、债券

D.向新世界百货商场发放贷款

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第4题

证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）

A．基金募集与销售

B．基金的投资管理

C．基金营运很务

D．基金投资咨询服务

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第5题

下列说法错误的是（）

A.私募投资基金可以进行公开宣传

B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管

C.非公开募集基金应当由基金托管人托管

D.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册

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第6题

（）是基金管理公司的核心业务

A.基金的募集与销售

B.特定客户资产管理业务

C.基金投资运作管理

D.投资咨询服务业务

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第7题

下列说法正确的是（）。Ⅰ.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批Ⅱ.未经登记不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动Ⅲ.基金业协会通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续Ⅳ.允许各类发行主体依法合规向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的（)以上的，封闭式基金方可成立。

A.0.5

B.‘75％

C.0.8

D.0.9

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第9题

从事证券业务的专业人员包括（）。Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第10题

中国证监会颁布了（）对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定。I《证券投资基金法》；II《证券投资基金管理公司管理办法》；III《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

A.II

B.I、II

C.II、III

D.I、II、III

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第11题

下列选项中，属于基金自律规则的是（）。Ⅰ．《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》Ⅱ．《公开募集证券投资基金运作管理办法》Ⅲ．《基金经理注册登记规则》Ⅳ．《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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