A.根据监管规定完善客户服务管理制度、操作流程及系统功能
B.负责对所辖条线人员进行CRS遵循工作培训,组织本部门和条线的工作检查
C.根据监管规定完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能
D.配合其他部门做好CRS遵循工作相关工作
第1题
A.根据监管规定完善客户服务管理制度、操作流程及系统功能
B.负责对所辖条线人员进行CRS遵循工作培训,组织部门和条线的工作检查
C.根据监管规定完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能
D.配合其他部门做好CRS遵循工作相关工作
第2题
A.直接或者间接拥有超过百分之二十五公司股权或者表决权的个人
B.合伙企业拥有超过百分之二十五合伙权益的个人
C.通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的个人
D.公司的高级管理人员
第3题
A.根据监管规定完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能
B.要求柜面应保存好客户声明文件,并按照公司业务文档归档管理要求进行管理
C.负责对所辖条线人员进行CRS遵循工作培训,组织本部门和条线的工作检查
D.要求柜面应对客户提供的纸质证明材料进行及时补录
第4题
A.根据监管规定完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能
B.要求柜面应保存好客户声明文件,并按照公司业务文档归档管理要求进行管理
C.负责对所辖条线人员进行CRS遵循工作培训,组织本部门和条线的工作检查
D.要求柜面应对客户提供的纸质证明材料进行及时补录
第6题
A.各级公司应认真执行CRS遵循工作的相关要求,了解客户的税收居民身份,识别非居民金融账户
B.妥善保管收集的资料并报送账户相关信息
C.帮助客户隐匿身份信息
D.各级公司应当向客户充分说明公司需履行的信息收集和报送义务,不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息,不得协助客户隐匿资产
第7题
A.各级公司应认真执行CRS遵循工作的相关要求,了解客户的税收居民身份,识别非居民金融账户
B.妥善保管收集的资料并报送账户相关信息
C.帮助客户隐匿身份信息
D.各级公司应当向客户充分说明本公司需履行的信息收集和报送义务,不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息,不得协助客户隐匿资产
第8题
根据CRS遵循工作指导意见,CRS遵循工作基本原则是()
A.认真执行CRS遵循工作的相关要求,了解客户的税收居民身份,识别非居民金融账户
B.妥善保管收集的资料并报送账户相关信息
C.帮助客户隐匿身份信息
D.各级公司应当向客户充分说明本公司需履行的信息收集和报送义务,不得明示、暗示或者帮助客户隐匿身份信息,不得协助客户隐匿资产
第9题
A.了解你的客户原则
B.勤勉尽责原则
C.风险为本原则
D.实质重于形式原则
E.保密原则
第10题
A.根据监管规定完善业务管理制度、业务操作流程及业务系统功能
B.对客户提供的纸质证明材料进行及时补录
C.保存好客户声明文件,并按照公司业务文档归档管理要求进行管理
D.对所辖条线人员进行CRS遵循工作培训,组织部门和条线的工作检查
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