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[单选题]

某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪项符合《证券法》的规定?()

A.经股东会决议为公司股东提供担保

B.为其客户买卖证券提供融资服务

C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺

D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量

答案
B、为其客户买卖证券提供融资服务
解析:《证券法》第130条第2款规定:“证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。”A选项不应选。第142条规定:“证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务,应当按照国务院的规定并经国务院证券监督管理机构批准。”B选项应选。第143条规定:“证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。”D选项不应选。第144条规定:“证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。”C选项不应选
更多“某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪项符合《证券法》的规定?()”相关的问题

第1题

依据我国公司法规定,公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,应按照公司章程的规定由董事会或者股东会、股东大会决议。()
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第2题

某大型集团公司为强化担保业务内部控制,制定了担保业务内部控制制度 。在该制度规定的下列内容中,符合内部控制要求的有()

A.重大对外担保业务由集团公司总经理审批

B.被担保人要求变更担保事项的,公司应当重新履行评估与审批程序

C.对外担保业务应当指定专人进行跟踪分析,密切关注担保项目的进展情况

D.严禁子公司自行对外担保或者子公司之间提供互保

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第3题

公司为公司股东或者实际控制人提供担保的,股东会表决需由出席会议股东的过半人数通过。()
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第4题

下列各企业的担保活动,符合《企业内部控制应用指引第12号——担保业务》的规定的是()

A.甲企业为财务状况恶化、资不抵债、管理混乱、经营风险较大的企业提供担保

B.乙企业为不能及时足额缴纳担保费用的企业提供担保

C.丙企业为与本企业曾经发生过担保纠纷的已妥善解决的企业提供担保

D.丁企业为已进入重组、托管、兼并或破产清算程序的企业提供担保

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第5题

某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法中正确的是()。[ 2015年7月真题]

A.拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件

B.公司如设有独立董事,应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

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第6题

甲公司为国有独资公司,其董事会作出的下列决议中,符合公司法律制度规定的是()

A.聘任张某为公司经理

B.增选职工王某为公司董事

C.批准董事林某兼任乙有限责任公司的经理

D.决定发行公司债券500万

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第7题

按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()

A.主要股东最近3年无重大违法违规记录

B.净资产不低于人民币1亿元

C.从事证券经纪和证券投资咨询业务的,其注册资本最低限额为1亿元

D.从事证券承销与保荐和自营业务的,其注册资本最低限额为人民币5亿元

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第8题

某证券公司的经营范围为:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券自营;证券承销与保荐。根据《证券法》的规定,该证券公司的注册资本最低限额为()

A.1000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.5亿元

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第9题

A公司为2004年在上海证券交易所上市的上市公司,其公司章程中明确规定:公司可对外提供担保,金额在100万元以上1000万元以下的担保,应当经公司董事会决议批准,甲为A公司的董事长,未持有A公司股票。2006年12月,A公司的股价跌入低谷,甲拟购入A公司10万股股票,因自有资金不足,甲向同为A公司董事的乙请求借款200万元。 但乙提出:只有在有担保时,才愿意提供借款,甲请求A公司为其借款提供担保。

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第10题

某有限责任公司的减少注册资本方案中不符合公司法规定的是()。
某有限责任公司的减少注册资本方案中不符合公司法规定的是()。

A.“公司现有注册资本为人民币40万元,故减资10万元后,公司注册资本不低于法定的最低限额”

B.“股东会同意本方案的决议,经三分之二以上有表决权的股东通过即可”

C.“公司自作出减资决议之日起,除了在10日内通知债权人外,还应在30日内登报公告三次”

D.“如果债权人在法定期限内要求公司清偿债务或者提供相应的担保,公司有义务予以满足”

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第11题

证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,应当对其采取的处罚措施包括()。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.并处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ.处以三万元以上三十万元以下的罚款

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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