A.投资决策由客户作出
B.投资风险由客户承担
C.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策
第1题
A.客户和投顾人员;客户
B.投顾;客户
C.客户;客户和投顾人员
D.客户;客户
第3题
A.证券公司或证券投资咨询机构
B.中国证券业协会
C.证券投资顾问
D.中国证监会
第4题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息不包括()。
A.公司名称
B.证券投资顾问的姓名
C.证券投资顾问服务的内容
D.公司成员名单
第5题
A.向基金等机构客户提供证券研究报告
B.向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告
C.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
D.与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告
第6题
A.证券公司或证券投资咨询机构
B.中国证券业协会
C.证券投资顾问
D.中国证监会
第7题
A.向基金等机构客户提供证券研究报告
B.向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告
C.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
D.与证券公司签订协议,向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告
第8题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括()。
A.客户财产与收入状况
B.客户的家庭情况
C.证券投资经验
D.投资需求与风险偏好
第9题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的信息不包括()。
A. 公司名称
B. 投诉电话
C. 证券投资顾问服务的内容和方式
D. 投资收益
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