A.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
B.在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的
C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的
第2题
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上4倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.3万元以下
第3题
A.违法所得1倍以上3倍以下
B.违法所得1倍以上5倍以下
C.业务收入1倍以上3倍以下
D.业务收入1倍以上5倍以下
第4题
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上
C.1倍以上4倍以下
第5题
A.1倍
B.2倍
C.3倍
D.5倍
第6题
A.1万元以上10万元以下
B.2万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.10万元以上20万元以下
第8题
A.20
B.25
C.30
D.35
第9题
A.1倍以上5倍以下
B.2倍以上5倍以下
C.3倍以上6倍以下
D.4倍以上6倍以下
第10题
A.责令立即停止违法行为,给予警告
B.没收违法所得;违法所得5千元以上的,并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足5千元的,并处5千元以上2万元以下的罚款
C.情节严重的,由原发证机关取消其相应的资格
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